روش های حقوقی مدیریت ریسک در قراردادهای نفتیمقدمهالف) بیان موضوعاکتشاف و بهره برداری از میادین نفتی در کشورهای نفتخیز از اهمیت بالایی برخوردار است و این کشورها پیوسته در حال رقابت با یکدیگر به منظور جذب سرمایه خارجی هستند. در این راه کشورهایی موفق خواهند بود که همراه با تحولات صنعت نفت اقدام به کاهش و مدیریت ریسک های این صنعت نمایند. به عنوان نمونه پیش بینی وقوع فورس ماژور(جنگ یا آتش سوزی و...) در یک پروژه نفتی امری دشوار است زیرا این وقایع خارج از اراده ی متولیان پروژه است. همچنین بروز اختلافات میان دولت میزبان و شرکت نفتی خارجی، سلب مالکیت، تغییر قانون، مسایل زیست محیطی نیز از دیگر مسایل مرتبط با یک پروژه ی نفتی است. در صورتی که این مسایل به درستی مدیریت نشود می تواند از انگیزه ی سرمایه گذاران خارجی بکاهد.همانطور که میدانیم یک سرمایهگذار انتظار دارد که در یک بازه زمانی مشخص سودی را متناسب با میزان سرمایه گذاری خود کسب کند. حضور سرمایه گذار خارجی در بخش بالادستی صنعت نفت نیز از این مساله مستثنی نیست. به عبارت دیگر سرمایه گذاران خارجی برای حضور در بخش بالادستی صنعت نفت، نخست به تحلیل هزینه-فایده[1] می پردازند و پس از آن که سوددهی احتمالی پروژه را بالا و ریسک های آن را قابل مدیریت دانستند، اقدام به سرمایه گذاری در پروژه های نفتی می کنند.ریسک بخش جدانشدنی پروژه های صنعتی از جمله صنعت نفت است بنابراین برای جذاب کردن این پروژه ها و رونق سرمایه گذاری نیاز به مدیریت ریسک های این صنعت داریم. مدیریت ریسک بخش اصلی مدیریت استراتژیک یک پروژه است به عبارت ساده تر زمانی که متولیان پروژه راهبرد و خط مشی خود برای انجام عملیات پروژه را تهیه می کنند به خودی خود با ریسک هایی که ممکن است در طول حیات پروژه به وقوع بپیوندد نیز روبرو می شوند. به منظور مدیریت ریسک های پروژه متولیان باید اقدام به شناسایی و تبیین ریسک ها کنند و تاثیرات احتمالی آنها را نیز مشخص نمایند. پس از این مرحله متناسب با اهداف، توانایی، شدت و ضعف ریسک اقدام به تهیه طرح پاسخگویی خواهند نمود. روش های حقوقی مدیریت ریسک بر آن است تا با کمک قرارداد و استفاده از دانش حقوق بسیاری از ریسک های پروژه را مدیریت کند.به نظر می رسد که روش های حقوقی ظرفیت بالایی برای مدیریت ریسک ها دارد. زیرا با نگاهی به ریسک ها متوجه می شویم که هر یک از آنها واجد آثار حقوقی نیز هستند مثلا وقوع فورس ماژور این پرسش را مطرح می کند که حقوق و تکالیف طرفین قرارداد چه وضعیتی خواهد داشت؟ بدین ترتیب طرفین باید به دنبال روش حقوقی برای مدیریت ریسک وقوع فورس ماژور باشند تا پس از وقوع آن، دچار اختلاف نشوند.از آنجایی که پروژه های بالادستی صنعت نفت نیازمند سرمایه گذاری های عظیمی است بنابراین تمرکز بر احتمال موفقیت و شفافیت آن، امری ضروری است. همچنین مدیریت حقوقی روابط مبتنی بر سرمایه گذاری مشترک یا عملیات مشترک و به طور کلی ریسک های پروژه که در ارتباط با ایمنی، بودجه، برنامه ی کاری و... هستند، نیز باید مورد توجه قرار بگیرد.زمانی که نتوان از وقوع یک رویداد واجد ریسک جلوگیری یا اجتناب نمود اغلب به دنبال راهی می رویم تا تاثیرات آن را به حداقل ممکن کاهش دهیم. البته باید خاطر نشان کرد که تهیه ی یک طرح برای مدیریت ریسک لزوما به مدیریت کامل و منتفی کردن اثرات منفی ریسک های پروژه منتهی نمی شود زیرا به هنگام ارزیابی ریسک ها دقیقا نمی توان اثرات آنها را مشخص و پاسخ متناسب با ریسک را تعیین نمود؛ اما زمانی که از دریچه حقوقی به ریسک های پروژه نظر می افکنیم می توان در رابطه با چنین ریسک هایی نیز ضمانت اجراهای کافی در نظر گرفت یا قرارداد را به صورت انعطاف پذیر تهیه کرد تا بسته به اوضاع و احوال اقدام به تغییر برنامه یا عملیات پروژه شود.رویکرد حقوقی مدیریت ریسک در صنعت نفت را می توان به دو بخش عمده تقسیم نمود: قراردادی و حقوقی.به کمک روش قراردادی مدیریت ریسک، اشخاص با توجه به شرایط حاکم بر منطقه ی عملیات، میزان ریسک های موجود در حین اکتشاف و بهره برداری میادین نفتی، سرمایه ی لازم برای پروژه، قوانین دولت میزبان و توانایی های شرکت نفتی خارجی شکل قراردادی را انتخاب می نمایند تا ضمن کارآیی بیشتر، سود طرفین قرارداد را نیز حداکثر کند.روش های حقوقی به آن دسته از روش های مدیریت ریسک اشاره می کند که شرکت های نفتی خارجی و دولت های میزبان، می توانند جهت کاهش ریسک های حقوقی(اعم از قراردادی و قانونی) از آنها استفاده نمایند. ممکن است ریسک های یک پروژه جنبه مالی یا فنی داشته باشد اما ممکن است با درج حقوق و تعهدات طرفین به صورت دقیق و پیش بینی مسائل مالی و فنی پیرامون عملیات پروژه، راه حل های آنها را نیز در نظر بگیرند و از این راه ضمن مدیریت ریسک های پروژه، به حقوقدانان کمک کنند تا با تفسیر حقوقی قرارداد اختلافات را حل و فصل نمایند. به عبارت دیگر باید خاطر نشان کرد که روش های حقوقی می توانند در زمینه ی ریسک های مالی، فنی، بلایای طبیعی و... نیز کاربرد داشته باشند و نباید تصور نمود که ریسک های غیر حقوقی، را نمی توان به وسیله ی روش های حقوقی مدیریت کرد. به عنوان نمونه افزایش ناگهانی نرخ تورم در کشور میزبان یک ریسک مالی است یا وقوع جنگ و متوقف شدن عملیات پروژه به نظر مساله ای سیاسی است اما به نظر می رسد که می توان از روش های حقوقی برای مدیریت ریسک ها استفاده کرد مثلا با پیش بینی اینگونه مسائل در قرارداد و تعیین مسئولیت های طرفین به شکلی کارآمد قادر به مدیریت ریسک ها خواهیم بود. [1]. Cost-Benefit Analysisمقدمه. بخش نخست- تعریف مدیریت ریسک و دستهبندی قراردادهای اکتشاف و بهرهبرداری از دیدگاه مدیریت ریسکفصل نخست- مفهوم مدیریت قرارداد و ریسک... 1مبحث نخست- مدیریت قرارداد1گفتار نخست- تعریف مدیریت قرارداد2گفتار دوم- مدیریت ریسک.. 10گفتار سوم- روشهای متفاوت مدیریت ریسک.. 20مبحث دوم- تعریف ریسک.. 23فصل دوم- انواع قراردادهای نفتی از دیدگاه مدیریت ریسک... 29مبحث نخست- قراردادهای توأم با ریسک بیشتر برای پیمانکار. 32گفتار نخست- موافقتنامه/قراردادهای امتیازی32گفتار دوم- موافقتنامه/قراردادهای مشارکت در تولید. 40گفتار سوم- قراردادهای ساخت، بهرهبرداری و واگذاری(BOT)44گفتار چهارم- قراردادهای خدماتی با ریسک.. 49گفتار پنجم- قراردادهای بیع متقابل51گفتار ششم- قراردادهای خدمات فنی و تخصصی. 55مبحث دوم- قراردادهای توأم با ریسک بیشتر برای کارفرما..............76گفتار نخست- قراردادهای خدماتی محض... 58گفتار دوم- قراردادهای پیمانکاری عمومی. 60گفتار سوم- قراردادهای مهندسی و طراحی، تامین کالا، ساخت و راهاندازی61مبحث سوم- قراردادهای ریسک مشترک... 67گفتار نخست- موافقتنامه عملیات مشترک(JOA)67گفتار دوم- قراردادهای مشارکت در سرمایه گذاری (جوینت ونچر)72بخش دوم- روشهای حقوقی مدیریت ریسکفصل نخست- مدیریت ریسکهای بنیادین در قراردادهای نفتی.. 81مبحث نخست- جذب سرمایه. 82گفتار نخست- تأمین مالی پروژهمحور83گفتار دوم- تأمین مالی ساختاریافته87گفتار سوم- تأمین مالی شرکتی. 89گفتار چهارم- اوراق قرضه91مبحث دوم- مدیریت ریسکهای اقتصادی. 95گفتار نخست- تورم95گفتار دوم- نرخ بهره98گفتار سوم- تبدیل ارز103گفتار چهارم- انتقال ارز105مبحث سوم- مدیریت ریسکهای حقوقی-قراردادی. 106گفتار نخست- ریسکهای قانونی. 106قسمت نخست- مالیاتها و عوارض... 107قسمت دوم- گمرک.. 110قسمت سوم- نیروی کار111قسمت چهارم- مسائل مربوط به حفاظت از محیط زیست.. 115گفتار دوم- سلب مالکیت.. 120گفتار سوم- فورسماژور(قوه قاهره)124فصل دوم- پیشگیری از بروز اختلافات و روشهای حل و فصل آن 131مبحث نخست- پیشگیری از بروز اختلافات.. 131گفتار نخست- کمیته مدیریت مشترک(JMC)131گفتار دوم- کمیتههای تخصصی. 136مبحث دوم- روشهای حل و فصل اختلافات... 137گفتار نخست- روشهای حل و فصل غیر قضایی(ADR)138قسمت نخست- مذاکره143قسمت دوم- میانجیگری.. 147قسمت سوم- میانجیگری-داوری.. 149قسمت چهارم- سازش... 150قسمت پنجم- ارزیابی اختیاری توسط کارشناس... 152قسمت ششم- ارزیابی توسط کارشناس... 153قسمت هفتم- رسیدگی اختصاری.. 155گفتار دوم- داوری. 157گفتار سوم- قضایی. 168نتیجهگیری و پیشنهادها176منابع 182
روش های حقوقی مدیریت ریسک در قراردادهای نفتی
روش های حقوقی مدیریت ریسک در قراردادهای نفتیمقدمهالف) بیان موضوعاکتشاف و بهره برداری از میادین نفتی در کشورهای نفتخیز از اهمیت بالایی برخوردار است و این کشورها پیوسته در حال رقابت با یکدیگر به منظور جذب سرمایه خارجی هستند. در این راه کشورهایی موفق خواهند بود که همراه با تحولات صنعت نفت اقدام به کاهش و مدیریت ریسک های این صنعت نمایند. به عنوان نمونه پیش بینی وقوع فورس ماژور(جنگ یا آتش سوزی و...) در یک پروژه نفتی امری دشوار است زیرا این وقایع خارج از اراده ی متولیان پروژه است. همچنین بروز اختلافات میان دولت میزبان و شرکت نفتی خارجی، سلب مالکیت، تغییر قانون، مسایل زیست محیطی نیز از دیگر مسایل مرتبط با یک پروژه ی نفتی است. در صورتی که این مسایل به درستی مدیریت نشود می تواند از انگیزه ی سرمایه گذاران خارجی بکاهد.همانطور که میدانیم یک سرمایهگذار انتظار دارد که در یک بازه زمانی مشخص سودی را متناسب با میزان سرمایه گذاری خود کسب کند. حضور سرمایه گذار خارجی در بخش بالادستی صنعت نفت نیز از این مساله مستثنی نیست. به عبارت دیگر سرمایه گذاران خارجی برای حضور در بخش بالادستی صنعت نفت، نخست به تحلیل هزینه-فایده[1] می پردازند و پس از آن که سوددهی احتمالی پروژه را بالا و ریسک های آن را قابل مدیریت دانستند، اقدام به سرمایه گذاری در پروژه های نفتی می کنند.ریسک بخش جدانشدنی پروژه های صنعتی از جمله صنعت نفت است بنابراین برای جذاب کردن این پروژه ها و رونق سرمایه گذاری نیاز به مدیریت ریسک های این صنعت داریم. مدیریت ریسک بخش اصلی مدیریت استراتژیک یک پروژه است به عبارت ساده تر زمانی که متولیان پروژه راهبرد و خط مشی خود برای انجام عملیات پروژه را تهیه می کنند به خودی خود با ریسک هایی که ممکن است در طول حیات پروژه به وقوع بپیوندد نیز روبرو می شوند. به منظور مدیریت ریسک های پروژه متولیان باید اقدام به شناسایی و تبیین ریسک ها کنند و تاثیرات احتمالی آنها را نیز مشخص نمایند. پس از این مرحله متناسب با اهداف، توانایی، شدت و ضعف ریسک اقدام به تهیه طرح پاسخگویی خواهند نمود. روش های حقوقی مدیریت ریسک بر آن است تا با کمک قرارداد و استفاده از دانش حقوق بسیاری از ریسک های پروژه را مدیریت کند.به نظر می رسد که روش های حقوقی ظرفیت بالایی برای مدیریت ریسک ها دارد. زیرا با نگاهی به ریسک ها متوجه می شویم که هر یک از آنها واجد آثار حقوقی نیز هستند مثلا وقوع فورس ماژور این پرسش را مطرح می کند که حقوق و تکالیف طرفین قرارداد چه وضعیتی خواهد داشت؟ بدین ترتیب طرفین باید به دنبال روش حقوقی برای مدیریت ریسک وقوع فورس ماژور باشند تا پس از وقوع آن، دچار اختلاف نشوند.از آنجایی که پروژه های بالادستی صنعت نفت نیازمند سرمایه گذاری های عظیمی است بنابراین تمرکز بر احتمال موفقیت و شفافیت آن، امری ضروری است. همچنین مدیریت حقوقی روابط مبتنی بر سرمایه گذاری مشترک یا عملیات مشترک و به طور کلی ریسک های پروژه که در ارتباط با ایمنی، بودجه، برنامه ی کاری و... هستند، نیز باید مورد توجه قرار بگیرد.زمانی که نتوان از وقوع یک رویداد واجد ریسک جلوگیری یا اجتناب نمود اغلب به دنبال راهی می رویم تا تاثیرات آن را به حداقل ممکن کاهش دهیم. البته باید خاطر نشان کرد که تهیه ی یک طرح برای مدیریت ریسک لزوما به مدیریت کامل و منتفی کردن اثرات منفی ریسک های پروژه منتهی نمی شود زیرا به هنگام ارزیابی ریسک ها دقیقا نمی توان اثرات آنها را مشخص و پاسخ متناسب با ریسک را تعیین نمود؛ اما زمانی که از دریچه حقوقی به ریسک های پروژه نظر می افکنیم می توان در رابطه با چنین ریسک هایی نیز ضمانت اجراهای کافی در نظر گرفت یا قرارداد را به صورت انعطاف پذیر تهیه کرد تا بسته به اوضاع و احوال اقدام به تغییر برنامه یا عملیات پروژه شود.رویکرد حقوقی مدیریت ریسک در صنعت نفت را می توان به دو بخش عمده تقسیم نمود: قراردادی و حقوقی.به کمک روش قراردادی مدیریت ریسک، اشخاص با توجه به شرایط حاکم بر منطقه ی عملیات، میزان ریسک های موجود در حین اکتشاف و بهره برداری میادین نفتی، سرمایه ی لازم برای پروژه، قوانین دولت میزبان و توانایی های شرکت نفتی خارجی شکل قراردادی را انتخاب می نمایند تا ضمن کارآیی بیشتر، سود طرفین قرارداد را نیز حداکثر کند.روش های حقوقی به آن دسته از روش های مدیریت ریسک اشاره می کند که شرکت های نفتی خارجی و دولت های میزبان، می توانند جهت کاهش ریسک های حقوقی(اعم از قراردادی و قانونی) از آنها استفاده نمایند. ممکن است ریسک های یک پروژه جنبه مالی یا فنی داشته باشد اما ممکن است با درج حقوق و تعهدات طرفین به صورت دقیق و پیش بینی مسائل مالی و فنی پیرامون عملیات پروژه، راه حل های آنها را نیز در نظر بگیرند و از این راه ضمن مدیریت ریسک های پروژه، به حقوقدانان کمک کنند تا با تفسیر حقوقی قرارداد اختلافات را حل و فصل نمایند. به عبارت دیگر باید خاطر نشان کرد که روش های حقوقی می توانند در زمینه ی ریسک های مالی، فنی، بلایای طبیعی و... نیز کاربرد داشته باشند و نباید تصور نمود که ریسک های غیر حقوقی، را نمی توان به وسیله ی روش های حقوقی مدیریت کرد. به عنوان نمونه افزایش ناگهانی نرخ تورم در کشور میزبان یک ریسک مالی است یا وقوع جنگ و متوقف شدن عملیات پروژه به نظر مساله ای سیاسی است اما به نظر می رسد که می توان از روش های حقوقی برای مدیریت ریسک ها استفاده کرد مثلا با پیش بینی اینگونه مسائل در قرارداد و تعیین مسئولیت های طرفین به شکلی کارآمد قادر به مدیریت ریسک ها خواهیم بود. [1]. Cost-Benefit Analysisمقدمه. بخش نخست- تعریف مدیریت ریسک و دستهبندی قراردادهای اکتشاف و بهرهبرداری از دیدگاه مدیریت ریسکفصل نخست- مفهوم مدیریت قرارداد و ریسک... 1مبحث نخست- مدیریت قرارداد1گفتار نخست- تعریف مدیریت قرارداد2گفتار دوم- مدیریت ریسک.. 10گفتار سوم- روشهای متفاوت مدیریت ریسک.. 20مبحث دوم- تعریف ریسک.. 23فصل دوم- انواع قراردادهای نفتی از دیدگاه مدیریت ریسک... 29مبحث نخست- قراردادهای توأم با ریسک بیشتر برای پیمانکار. 32گفتار نخست- موافقتنامه/قراردادهای امتیازی32گفتار دوم- موافقتنامه/قراردادهای مشارکت در تولید. 40گفتار سوم- قراردادهای ساخت، بهرهبرداری و واگذاری(BOT)44گفتار چهارم- قراردادهای خدماتی با ریسک.. 49گفتار پنجم- قراردادهای بیع متقابل51گفتار ششم- قراردادهای خدمات فنی و تخصصی. 55مبحث دوم- قراردادهای توأم با ریسک بیشتر برای کارفرما..............76گفتار نخست- قراردادهای خدماتی محض... 58گفتار دوم- قراردادهای پیمانکاری عمومی. 60گفتار سوم- قراردادهای مهندسی و طراحی، تامین کالا، ساخت و راهاندازی61مبحث سوم- قراردادهای ریسک مشترک... 67گفتار نخست- موافقتنامه عملیات مشترک(JOA)67گفتار دوم- قراردادهای مشارکت در سرمایه گذاری (جوینت ونچر)72بخش دوم- روشهای حقوقی مدیریت ریسکفصل نخست- مدیریت ریسکهای بنیادین در قراردادهای نفتی.. 81مبحث نخست- جذب سرمایه. 82گفتار نخست- تأمین مالی پروژهمحور83گفتار دوم- تأمین مالی ساختاریافته87گفتار سوم- تأمین مالی شرکتی. 89گفتار چهارم- اوراق قرضه91مبحث دوم- مدیریت ریسکهای اقتصادی. 95گفتار نخست- تورم95گفتار دوم- نرخ بهره98گفتار سوم- تبدیل ارز103گفتار چهارم- انتقال ارز105مبحث سوم- مدیریت ریسکهای حقوقی-قراردادی. 106گفتار نخست- ریسکهای قانونی. 106قسمت نخست- مالیاتها و عوارض... 107قسمت دوم- گمرک.. 110قسمت سوم- نیروی کار111قسمت چهارم- مسائل مربوط به حفاظت از محیط زیست.. 115گفتار دوم- سلب مالکیت.. 120گفتار سوم- فورسماژور(قوه قاهره)124فصل دوم- پیشگیری از بروز اختلافات و روشهای حل و فصل آن 131مبحث نخست- پیشگیری از بروز اختلافات.. 131گفتار نخست- کمیته مدیریت مشترک(JMC)131گفتار دوم- کمیتههای تخصصی. 136مبحث دوم- روشهای حل و فصل اختلافات... 137گفتار نخست- روشهای حل و فصل غیر قضایی(ADR)138قسمت نخست- مذاکره143قسمت دوم- میانجیگری.. 147قسمت سوم- میانجیگری-داوری.. 149قسمت چهارم- سازش... 150قسمت پنجم- ارزیابی اختیاری توسط کارشناس... 152قسمت ششم- ارزیابی توسط کارشناس... 153قسمت هفتم- رسیدگی اختصاری.. 155گفتار دوم- داوری. 157گفتار سوم- قضایی. 168نتیجهگیری و پیشنهادها176منابع 182